魔幻的年终于过去了。

过去的一年里，全国各地相继发布了多份地方交易场所管理规定。过去的一年里，我团队也承接了多地关于地方交易场所法治建设的调研工作。为了推动我国多层次商品市场的良性发展，我团队整理了多页的全国各地关于地方交易场所管理的最新规定，通过对这多页的地方交易场所管理规定的研究，笔者团队在此将与大家分享我们发现的一些值得思考的现象。

第一，关于地方交易场所的设立

有的对注册资本、实控人、董事、监事、高级管理人员提出了严格要求；有的规定控股股东应为法人机构；还有少部分省市需要设立人提交设立法律意见书。

第二，关于对地方交易场所监管方面

有的要求市金融监管部门作为本市交易场所的统筹管理部门；有的要求市商务主管部门统筹负责本市商品现货交易场所监管工作；有的则通过设立市金融稳定发展联席会议，负责指导、协调交易场所规范管理工作，市级行业主管部门作为本行业交易场所的监管部门，履行监管责任；有的规定权益类交易场所的行业监管部门为自治区金融办；商品类交易场所的行业监管部门为自治区商务厅;交易性质无法确定的交易场所，由其主管部门负责审批和监管。

第三，关于分支机构

全国各地均没有对何为“分支机构”进行明确的定义。有些地方则提到交易场所的会员、代理商、授权服务机构等，比照分支机构管理。对于外地交易场所在本市设立分支机构的，多数省市均规定，由所在地省级人民政府批准后，依照本市/省有关规定设立。

第四，关于开业

有的规定验收合格的，由市金融监管部门出具开业批复，再进行工商登记；有的对何时才能开业则没有明确的规定，只规定了筹建。

第五，关于经营管理方面

大多数省市均要求不得违反38号文、37号文等文件的规定；也有的规定可以从事介于现货与期货之间的场外衍生品交易，开展上述业务，应经省监管机构批准，取得交易业务许可证。

第六，关于交易商

大多数只规定了建立交易商适当性管理制度，有的明确规定了只允许企业客户，但也有的规定自然人客户只要满足了交易商适当性管理制度也可以参与交易。

第七，关于是否接入登记结算中心

有的规定交易场所所有交易业务数据及其业务系统应当接入全市统一的登记结算平台；有的则没有要求；有的要求接入本市或本省的结算中心，有的则规定，只要接入登记结算中心即可，不要求必须为本省或本市的登记结算中心。

第八，关于退出机制

有的规定，情节严重的，由市商务主管部门报市政府批准后依法予以关闭或取缔；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。有的仅仅规定了罚款。关于这一点，所有省市均没有制定明确的、量化的退出制度。很早之前，笔者团队拟制了一份《地方交易场所清退指引》，有兴趣的读者可以点击链接查阅。

事物的发展，总是波浪式前进，螺旋式上升的。多层次商品市场发展的历程亦是如此，在不断的否定中前进。各省份关于地方交易场所的管理制度，各有千秋，笔者团队通过整理汇编，便于有需要的朋友索取和学习研究。欢迎各位与我们交流。

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